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丢近5亿大单致跌停 华自科技遭追问  CNKI文献

华自科技(300490)与宁德时代近5亿元大单终止事项引起市场热议,9月16日公司股价“一”字跌停。针对订单取消的相关事项,9月16日凌晨,深交所火速向华自科技下发关注函,发出了三点“灵魂考问”。信息披露是否及时...

董亮 丁宁 北京商报 2021-09-17 报纸

关键词: 深交所

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“零容忍”信号持续释放 未来政策值得期待  CNKI文献

证监会2021年系统年中监管工作会议定调了下一阶段资本市场改革重点,其中,贯彻“零容忍”方针被放在了重要位置上。会议指出,要进一步完善发展生态,发挥好打击资本市场违法活动协调工作小组作用,深入推进法治建设...

程丹 证券时报 2021-08-24 报纸

关键词: 零容忍 / 证券执法 / 操纵市场 / 证券违法

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上海证监局开出首张适用新证券法罚单  CNKI文献

今年以来,上海证监局已作出行政处罚决定7份,下发行政处罚事先告知书4份,合计罚没款近2500万元,对13起违法线索立案调查,涉及财务造假、虚假陈述、操纵市场、内幕交易、利用未公开信息交易等各类违法行为。$$ 近...

刘礼文 上海证券报 2021-08-03 报纸

关键词: 行政处罚 / 内幕交易 / 证券法 / 财务造假

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交易类禁入生效 违法成本将进一步提升  CNKI文献

7月19日起,修订后的《证券市场禁入规定》(下称《规定》)正式施行,这意味着《规定》中新增的交易类禁入生效。$$ 除了新增交易类禁入,《规定》还进一步明确市场禁入对象和具体适用情形等,并将信息披露严重违法...

吴晓璐 证券日报 2021-07-20 报纸

关键词: 交易类 / 违法违规 / 违规行为 / 操纵市场

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年内证监会已开出102张罚单 信披违法、内幕交易和操...  CNKI文献

资本市场“零容忍”监管执法持续升级。《证券日报》记者根据上市公司公告梳理,6月份刚过一半,A股就有7家上市公司披露了公司或公司实控人、董事长被证监会处罚的公告。$$ 证监会网站信息显示,今年以来,截至6月1...

吴晓璐 证券日报 2021-06-16 报纸

关键词: 证监会 / 代客理财 / 内幕交易 / 证券从业人员

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试析证券行业慢走规则的法律责任  CNKI文献

近年来,证券行业违规举牌的现象层出不穷,中小投资者的利益难以得到切实保护,上市公司也因此常常暴露在被野蛮入侵的风险之下。《证券法》第86条、《上市公司收购管理办法》第13条、第14条虽然对慢走规则进行了规定,但...

吴椒军 刘延芳 《西南石油大学学报(社会科学版)》 2021年03期 期刊

关键词: 慢走规则 / 违规增持 / 证券法 / 法律责任

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股票杠杆交易行为及收益分析——基于融资融券交易  CNKI文献

作为重要金融工具,股票杠杆交易对于资本市场效率的提高具有重要意义。本文通过融资融券的交易数据研究中国股票杠杆交易行为及收益情况,从信息披露、盈余质量及公司估值三个层面,本文发现参...

刘烨 吕长江 《会计研究》 2021年05期 期刊

关键词: 杠杆交易 / 融资融券 / 交易行为

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今年以来证监系统共开具55张罚单 超七成针对内幕交易  CNKI文献

随着新证券法、刑法修正案(十一)先后实施,以及去年中央深改委会议审议通过《关于依法从严打击证券违法活动的若干意见》,今年以来,资本市场“零容忍”监管持续发力。$$ 据《证券日报》记者梳理,今年以来截至4...

吴晓璐 证券日报 2021-04-29 报纸

关键词: 内幕交易 / 注册制 / 投行业务 / 证监会

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披露新规之下:内幕交易风险如何防范  CNKI文献

3月18日,中国证监会修订了《上市公司信息披露管理办法》(下称新《披露办法》)。这是《披露办法》2007年颁布以来的首次修订,新《披露办法》将于5月1日起施行。不过,不涉及具体文件报送的事项,实际上已经可以开...

缪因知 经济观察报 2021-04-12 报纸

关键词: 内幕交易 / 知情人 / 登记制度 / 信息披露

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新证券法实施后首批“吹哨人”获奖励  CNKI文献

“吹哨人”制度,即知情人士举报制度,是成熟资本市场打击违法违规行为的重要机制之一。2020年3月1日实施的新证券法,增加了我国证券违法违规行为的举报奖励制度,将举报奖励制度上升到法律层面。$$ 2021年4月2日,...

吴晓璐 证券日报 2021-04-06 报纸

关键词: 证券法 / 违规行为 / 举报人 / 举报奖励制度

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年内证监会十余次提及“零容忍” 重拳打击违法违规行为开...  CNKI文献

我国资本市场对违法违规行为“零容忍”,既是高质量发展的要求,也是牢牢守住不发生系统性风险的要求。$$ “只有对违法违规行为零容忍,才能保障遵纪守法者的利益,实现投资者保护。”南开大学金融发展研究院院长田...

孟珂 杨洁 证券日报 2021-03-17 报纸

关键词: 证监会 / 零容忍 / 违法违规 / 信息披露违规

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首个千万元罚单给了广东榕泰  CNKI文献

【深圳商报/读创讯】(记者 陈燕青)在315来临之际,投资者保护也备受市场关注。新《证券法》实施后首个财务造假千万元罚单出炉:广东榕泰及公司多位高管被广东证监局合计处罚1500万元,公司实际控制人、董事长兼总经...

陈燕青 深圳商报 2021-03-16 报纸

关键词: 广东榕泰 / 财务造假 / 操纵市场 / 内幕交易

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公平交易理论下内幕交易损害赔偿的规制  CNKI文献

我国2006年《证券法》对于内幕交易的民事责任制度做出了原则性的规定,“内幕交易行为给投资者造成损失的,行为人应当依法承担赔偿责任”。但十余年来,我国司法实践中仅有四起内幕交易民事责任赔偿...

杨雨晴 导师:王萍 中国政法大学 2021-03-01 硕士论文

关键词: 内幕交易 / 公平交易 / 赔偿

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我国上市公司股份回购新政:经验借鉴、实施现状与完善思考  CNKI文献

上市公司股份回购是国际通行的公司实施并购重组、提振市场信心、替代现金分红、优化治理结构的必要手段。本文就股份回购的域外实践和立法现状进行了比较分析,回顾了我国股份回购的制度变迁,特别是2018年10月《公司法...

高榴 《西南金融》 2021年03期 期刊

关键词: 股份回购 / 市场操纵 / 内幕交易 / 安全港

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零容忍!20起资本市场典型大案透露监管“大动作”  CNKI文献

2021年1月,最后一个交易日,证监会发布了2020年证监稽查20起典型违法案例,可以说信息量极大。$$ 为什么这么说呢?因为,2020年资本市场大事儿特别多,变化特别大。随之而来,监管部门的监管思路也在发生着明显的变...

刘慧 董锦蒙 企业家日报 2021-02-09 报纸

关键词: 上市公司信息披露 / 违规行为 / 违法违规 / 财务造假

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业绩预告下的股份减持与内幕交易——会计稳健性是遏...  CNKI文献

选取2010—2018年沪深A股上市公司为样本,考察业绩预告发布前后大股东是否存在以及如何利用自身信息优势进行股份减持交易,会计稳健性是否以及如何对该内幕交易产生影响。研究结果表明:与强制性业绩...

吴锡皓 张弛 《审计与经济研究》 2021年01期 期刊

关键词: 业绩预告 / 内幕交易 / 大股东减持 / 会计稳健性

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查处资本市场典型大案透露监管大动作  CNKI文献

日前,证监会发布了2020年证监稽查20起典型违法案例,可以说信息量极大。$$ 为什么这么说呢?因为,2020年资本市场大事儿特别多,变化特别大。随之而来,监管部门的监管思路也在发生着明显的变化。$$ 对于市场各方...

刘慧 董锦蒙 中华工商时报 2021-02-03 报纸

关键词: 信息披露 / 财务造假 / 内幕交易 / 违法违规

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传递“零容忍”鲜明信号 严打违法违规行为  CNKI文献

日前召开的2021年证监会系统工作会议提出,要全面落实“零容忍”的执法理念和对违法违规行为的打击行动。$$ “零容忍”是顺利推进资本市场注册制改革、保护投资者合法权益的必然要求。分析人士认为,欺诈发行、财务...

杨毅 金融时报 2021-02-03 报纸

关键词: 违法违规 / 零容忍 / 证监会 / 中小投资者

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证监会披露20大典型违法案例 财务造假占6席  CNKI文献

毫无意外,康得新、康美药业、獐子岛位列前三。$$ 1月29日,证监会披露了2020年证监稽查20起典型违法案例。第一财经记者注意到,20个案例中,财务造假就占了6席。除了上述三宗财务造假大案外,还有东方金钰案、长园...

杜卿卿 第一财经日报 2021-02-01 报纸

关键词: 证监会 / 财务造假 / 信息披露制度 / 内幕交易

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20起资本市场典型大案透露监管“大动作”  CNKI文献

新华社北京1月31日电(刘慧、董锦蒙)2021年1月,最后一个交易日,证监会发布了2020年证监稽查20起典型违法案例,可以说信息量极大。$$ 为什么这么说呢?因为,2020年资本市场大事儿特别多,变化特别大。随之而来,...

刘慧 董锦蒙 新华每日电讯 2021-02-01 报纸

关键词: 上市公司信息披露 / 违规行为 / 违法违规 / 财务造假

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