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县域保险机构反洗钱监管工作中存在的问题及建议  CNKI文献

自2020年以来,人民银行取消了旗县支行对辖区金融机构的现场检查权。银保监部门在县域也没有设立派出机构。致使县域金融机构现场监管出现"真空"。县域保险机构的反洗钱基础原本薄弱,极易形成洗钱

陶兰 《北方金融》 2021年06期 期刊

关键词: 保险业 / 县域 / 反洗钱 / 监管弱化

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农发行反洗钱工作现状及建议  CNKI文献

农发行应尽快建立符合自身业务发展需要、完备有效的反洗钱内控治理制度,将反洗钱监管要求渗透至各业务条线、各业务岗位,助力我国反洗钱事业向纵深发展。近年来随着世界经济加速融合,洗钱也...

张涛剑 刘秀文... 《农业发展与金融》 2021年05期 期刊

关键词: 反洗钱工作 / 农发行 / 洗钱风险 / 现状及建议

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提升村镇银行反洗钱工作有效性的思考  CNKI文献

近年来,村镇银行在国家政策扶持下迅速发展壮大,在服务"三农"和支持小微企业方面发挥着举足轻重的作用。伴随洗钱和恐怖融资犯罪活动逐渐向欠发达地区渗透,村镇银行面临的洗钱风险与日俱增。调...

张丽 《中国农业会计》 2021年05期 期刊

关键词: 村镇银行 / 反洗钱 / 有效性

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第三方支付洗钱犯罪侦查研究  CNKI文献

现阶段第三方支付洗钱犯罪在处置、培植及融合阶段的交易和资金流动均从线下转为线上,呈现为实体转为虚拟的模式。突破时间、空间的限制后将导致涉案数据庞杂、资金流向复杂、资金性质更难以认定。第三方支付的...

唐淑臣 刘英才... 《江西警察学院学报》 2021年02期 期刊

关键词: 第三方支付洗钱 / 犯罪模式 / 侦查难点 / 侦查措施

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义务机构业务洗钱风险评估方法的现状及研究  CNKI文献

本文提出一种基于贝叶斯定理的业务洗钱风险评估方法,是指义务机构在采取一定风险缓释措施的情况下,通过贝叶斯定理计算、分析业务的剩余洗钱风险。同时,结合业务的实际交易规模,借助向量和三角函数的数学...

梁绥 《吉林金融研究》 2021年03期 期刊

关键词: 贝叶斯定理 / 业务洗钱风险 / 风险偏角

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基于“机器学习”的洗钱可疑交易监测实践  CNKI文献

洗钱活动是近三十年来伴随着毒品犯罪、黑社会等有组织犯罪在世界范围内日益猖獗的一种新型犯罪活动。银行是资金流通的总枢纽,基于银行等金融机构进行洗钱活动的报告数和涉案金额可占全部洗钱总量...

夏浩淳 邓红... 《中国金融电脑》 2020年12期 期刊

关键词: 可疑交易 / 中国人民银行 / 反洗钱工作 / 多数投票规则

下载(236)| 被引(0)

地级市金融机构反洗钱工作现状分析及政策建议  CNKI文献

构建科学合理的反洗钱人力资源配置是义务机构开展合规管理、防控风险的内部治理要求,其核心原则是人力资源、绩效管理、风险控制目标等相互促进有效履职,但当前地级市金融机构(含中小法人机构)在人力资源的配置...

王家富 《时代金融》 2020年30期 期刊

关键词: 金融机构 / 反洗钱 / 人力资源配置

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S银行反洗钱风险评价问题研究  CNKI文献

随着经济的发展以及人们逐利心理的不断膨胀,世界的洗钱行为日益猖獗,不法分子利用洗钱手段将非法来源的资金合法化,扰乱了世界金融秩序的同时也为众多金融投资者带来了经济损失。自2018年我国持续的反腐...

罗姗姗 导师:易牧农 天津财经大学 2020-10-01 硕士论文

关键词: S银行 / 反洗钱风险评价 / 风险管理问题

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Y商业银行反洗钱管理优化研究  CNKI文献

近年来,信息技术取得了重大突破,并在金融领域得到广泛运用助力金融业的发展,但反洗钱工作的难度也被相应增加。当前各种金融乱象丛生,互联网借贷、地下钱庄、网络赌博、电信诈骗等涉众型犯罪屡禁不止、持续高发...

李沐阳 导师:钱冬 西北农林科技大学 2020-10-01 硕士论文

关键词: 商业银行 / 反洗钱 / 合规管理 / 优化对策

下载(253)| 被引(0)

毒品犯罪中的非法经济链控制问题研究  CNKI文献

本文针对毒品犯罪问题的治理,从毒品犯罪非法经济链的控制问题着手,通过对可疑资产的查控,发现毒品犯罪嫌疑人以及涉毒资产实际受益人,挖出毒品犯罪幕后策划者,扭转"案子破了、嫌疑人抓了、涉毒资产不知所踪&quo...

李拢威 杨明一 《云南警官学院学报》 2020年05期 期刊

关键词: 毒品犯罪 / 非法经济链 / 控制 / 知识图谱

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风险为本原则下的会计师行业反洗钱监管——基于FATF...  CNKI文献

近年来,洗钱活动呈现逐渐向特定非金融领域转移的趋势,特定非金融行业反洗钱监管形势日趋严峻。2018年财政部正式发文明确会计师行业的反洗钱、反恐怖融资义务,2019年反洗钱金融行动特别工作...

朱蕴卉 《福建金融》 2020年09期 期刊

关键词: 风险为本 / FATF / 《指引》 / 反洗钱监管

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GS银行孟买分行内部控制有效性评价与改进研究  CNKI文献

当前国际挑战与国内挑战碰头,总量矛盾与结构矛盾并存,经济周期与金融周期叠加,实体困难与预期不稳交织,给商业银行经营发展带来了前所未有的压力。与此同时,在人民币国际化和中资企业“走出去”的大背景下,中资银行国...

杨彤 导师:宫义飞 西南大学 2020-09-25 硕士论文

关键词: 内部控制 / COSO内部控制框架 / 有效性 / 孟买分行

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博弈论视角下反洗钱助力打击非法贩卖野生动物犯罪探...  CNKI文献

近年来,全球范围内非法贩卖野生动物屡禁不止,破坏人与自然的和谐关系。为推进对非法贩卖野生动物犯罪的精准打击,本文立足于反洗钱视角,从非法贩卖野生动物的现状及特征出发,全面梳理当前打击非法贩卖野...

谢露 韦小颖... 《区域金融研究》 2020年09期 期刊

关键词: 博弈论 / 反洗钱 / 野生动物 / 资金链

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基于长臂管辖理念构建内保外贷业务监管体系的探索  CNKI文献

近年来,我国企业境外投资规模不断扩大,伴随着境外融资需求不断增长,在境外投资主体境外直接融资能力有限情况下,内保外贷成为境外投资主体在境外融资的常用手段,也逐渐暴露出对境外投资主体业务与行为监管缺失的问题...

黄文龙 《区域金融研究》 2020年09期 期刊

关键词: 长臂管辖 / 内保外贷 / 境外融资 / 跨境担保

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加拿大经济制裁体系与银行实践研究  CNKI文献

2018年12月,应美国政府要求,加拿大警方在温哥华逮捕了华为首席财务官孟晚舟,引发涉及中、美、加三国的司法、政治、外交事件。2020年5月,孟晚舟引渡案听证会举行,事件的焦点为"双重犯罪",其中涉及到针对伊...

巩朝勇 华成普 《时代金融》 2020年25期 期刊

关键词: 经济制裁 / 联合国决议 / SEMA / 反洗钱

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关于我国数字货币的法律监管路径探析  CNKI文献

随着区块链技术的发展和应用,全球数字货币行业的发展如雨后春笋,对数字货币的规制已成为全球的共识。本文从我国对数字货币的监管现状为切入点,简述目前对数字货币进行法律监管面临的困境,并提出相应建议,以期...

李吉 《吉林金融研究》 2020年08期 期刊

关键词: 数字货币 / 区块链 / 法律监管

下载(215)| 被引(0)

基于服务实体经济视角下的大额现金管理研究  CNKI文献

随着我国经济的发展,非现金支付工具逐步增加,但大额现金交易依然呈现出每年递增的趋势,这不仅会导致社会成本的增加,也可能造成一些通过现金进行洗钱的犯罪活动,因此要加大对大额现金的管理与监督。首先从大额...

闫新广 郭亮 《金融理论与实践》 2020年08期 期刊

关键词: 货币发行 / 大额现金 / 非现金支付 / 管理监督

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商业银行洗钱行为的预防与治理机制研究  CNKI文献

商业银行作为经济运行的重要平台,在提供金融服务的同时,也滋生了很多可疑交易和洗钱行为,商业银行应当及时预防和治理洗钱行为。本文基于行为经济学视角,构建适用于员工尽职反洗钱的期望效用理论和...

任俊逸 《江苏商论》 2020年08期 期刊

关键词: 反洗钱 / 期望效用理论模型 / 前景理论模型 / 内部控制

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G银行信用证业务的穿透式审核研究  CNKI文献

近年来,随着我国国际贸易的越发成熟发达,金融市场所面临的风险也越发的复杂多样。面对这样的形势,我国监管当局在简政放权促进贸易便利化的同时,也顺势对金融机构提出了更高的审核要求——穿透式审核。即金融机构面对...

刘雅琪 导师:罗嘉雯 华南理工大学 2020-08-01 硕士论文

关键词: 信用证 / 穿透性审核 / 次级制裁 / 表面真实性

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我国第三方跨境支付发展现状及问题探究  CNKI文献

自2013年国家外汇管理局下发《关于开展支付机构跨境电子商务外汇支付业务试点的通知》正式批准跨境外汇支付业务试点以来,随着我国跨境电商飞速发展,第三方跨境支付凭借自身优势实现了规模和速度的大发展,但是随之也...

荆新瑜 《农村经济与科技》 2020年14期 期刊

关键词: 第三方跨境支付 / 跨境电商 / 监管 / 反洗钱

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