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精选层再迎政策利好 券商可先保荐后直投  CNKI文献

证监会7月31日发布《监管规则适用指引——机构类第1号》明确,在新三板公开发行中先行先试“保荐+直投”的制度创新,放开有关投资时点和投资比例限制。专家表示,《指引》的发布,对促进券商投资新三板,更好发挥市...

吴科任 中国证券报 2020-08-03 报纸

关键词: 保荐机构 / 发行人 / 关联方 / 子公司

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行业洗牌期迎分类制度安排,券业新格局渐行渐明  CNKI文献

券商业务特色化、差异化经营,内外资开放同步进行……上述证券行业讨论已久的问题,在近日迎来制度上的明确规定。$$ 证监会上周五(7月5日)晚间发布《证券公司股权管理规定》(下称《股权规定》)及相关配套规定...

周楠 第一财经日报 2019-07-08 报纸

关键词: 控股股东 / 综合类证券公司 / 分类制度

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我国非上市公众公司的监管路径研究  CNKI文献

本文主要从应然性和实然性两个角度来分析我国非上市公众公司的法律内涵并探索出相应的监管路径。一方面从新三板市场的融资和监管实践出发,分析对我国非上市公众公司监管方式。另一方面基于学理和《

祁畅 导师:管晓峰 中国政法大学 2018-10-01 博士论文

关键词: 非上市公众公司 / 新三板 / 信息披露 / 监管路径

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我国商业银行综合化经营监管制度研究  CNKI文献

银行业是国民经济稳定发展的基石,然而由于银行业自身携带的“高负债、高风险”的先天基因,世界各国不得不对其采用严苛的监管策略与方式。随着市场经济的日益勃兴,社会经济主体对金融服务的需求呈现出多元化趋势。固...

李仲林 导师:李树 西南政法大学 2018-09-01 博士论文

关键词: 商业银行 / 综合化经营 / 金融监管 / 法经济学分析

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中国证券市场保证金制度及其有效性研究  CNKI文献

制度具有深刻的效率因素,不同的制度安排会导致截然不同的效果,而即便相同的制度安排作用于不同的经济环境时,效果也未必相同。这一新制度经济学的信念在证券市场中得到了充分的印证。...

程九思 导师:魏益华 吉林大学 2018-05-01 博士论文

关键词: 保证金制度 / 交易费用 / 证券市场 / 逆周期调节

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资产证券化破产隔离机制法律问题分析  CNKI文献

随着社会经济的不断发展,融资在企业的发展中占有越来越重要的地位,资产证券化作为一种创新的融资手段在资本市场上日益蓬勃发展。然而,对于传统融资来说,资产证券化的本质在于将依靠企业主体的信用变为依...

蔡冬冬 导师:董惠江 黑龙江大学 2018-03-20 硕士论文

关键词: 资产证券化 / 破产隔离 / 真实出售 / 特殊目的载体(SPV)

下载(275)| 被引(1)

证券投资咨询业务市场规制研究  CNKI文献

证券投资咨询业快速发展的现实要求,以及与发达国家的市场规制体系对比来看,我国证券投资咨询业市场规制体系的不完善主要表现为:规制缺失与规制过度并存。鉴于此,本文以证券投资咨询业市场规制为...

季松 导师:叶蜀君 北京交通大学 2017-12-01 博士论文

关键词: 证券投资咨询 / 市场规制 / 制度变迁 / 规制失灵

下载(719)| 被引(2)

中国国债市场效率研究  CNKI文献

我国国债市场自建立以来,有力地促进了经济的发展。对于政府来说,国债市场不仅是筹集建设资金、弥补财政赤字的重要手段和途径,更是政府运用财政政策,进行宏观调控的工具;对于中央银行来说,国债市场是进行公开市场操作...

刘爽 导师:杨照南 中国财政科学研究院 2017-09-08 博士论文

关键词: 国债市场 / 市场效率 / 效率分析 / 效率提升

下载(325)| 被引(1)

金融市场保底法律制度的再反思  CNKI文献

近年来,我国金融市场理财呈现日益火热态势,理财方式也日渐丰富,诸如避险策略基金1、结构化金融产品等保证优先级投资者本金或收益安全的制度设计屡见不鲜,此类保底型金融产品也逐渐成为投资者青睐的对象;而在民...

邱梦蝶 导师:程金华 华东政法大学 2017-04-27 硕士论文

关键词: 保底 / 结构化 / 委托理财 / 风险隔离

下载(61)| 被引(1)

宏观流动性管理研究  CNKI文献

2007年,发端于美国的次贷危机迅速演变为席卷全球的金融危机,至今世界经济仍然在发展的泥泞中蹒跚。这次金融危机对于货币经济从理论到实践都产生了巨大的冲击。各国中央银行以及国际金融组织率先在实践中进行了流动性...

姚翔 导师:裴长洪 中国社会科学院研究生院 2016-05-14 博士论文

关键词: 金融危机 / 宏观流动性管理 / 中央银行 / 货币政策

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功能观视角下中国场外交易市场制度建设研究  CNKI文献

中国资本市场的发展起步于场外交易市场,但场外交易市场的发展却相对缓慢。与社会一般认知不同,中国场外交易市场最初的功能定位并非服务于中小微企业,其功能定位历经适应国有企业股份制改革,解决上市公司法人股...

惠建军 导师:姚莉 天津财经大学 2015-12-01 博士论文

关键词: 场外交易市场 / 场外交易市场功能 / 制度建设 / 中小微企

下载(454)| 被引(4)

上市公司差异化信息披露研究  CNKI文献

在刚刚过去的一年中,证券市场似乎是在各种关于“注册制”改革的猜想和热议中跌宕起伏。1从核准制向注册制转型的顺利落实,需要一系列配套制度的跟进配合。而这些配套制度改革完善所围绕的核心或起...

杨淦 导师:李燕 西南政法大学 2015-03-01 博士论文

关键词: 上市公司 / 信息供需 / 差异化 / 层次化

下载(1092)| 被引(17)

券商参与沪港通规则明确 交易佣金可协商  CNKI文献

沪港通开启已箭在弦上。近日,证监会发布了《关于证券公司参与沪港通业务试点有关事项的通知》,进一步明确证券公司参与沪港通业务试点有关事项。其中提到证券公司应与客户协商确定港股通交易佣金,不得低于服务成本...

程丹 证券时报 2014-10-18 报纸

关键词: 沪港通

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证监会出台私募基金监管规则  CNKI文献

近日证监会发布了《私募投资基金监督管理暂行办法》,自发布之日起实施。办法将私募证券基金、私募股权基金和创业投资基金,以及市场上以艺术品、红酒等为投资对象的其他种类私募基金均纳入调整范围,并明确

《财会学习》 2014年09期 期刊

关键词: 私募基金 / 监管规则 / 私募投资基金

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中证金:将进一步优化两融交易制度安排  CNKI文献

5月16日,中国证券金融公司董事长聂庆平在2014年证券经营机构创新发展研讨会上表示,下一步,将进一步优化融资融券交易制度安排,考虑将融资融券期限由当前的6个月调整到12个月或18个月。$$ 据聂庆平介绍,截至4...

侯捷宁 证券日报 2014-05-17 报纸

关键词: 标的股票

下载(9)| 被引(0)

市场操纵犯罪的机理与规制:法律与金融分析  CNKI文献

市场操纵犯罪是资本市场犯罪中行为结构最为复杂、理论解释与实践认定最为疑难的犯罪类型。市场操纵等资本市场犯罪不仅是促生与催化资本市场欺诈与非理性繁荣、危机与阶段性崩溃的主要诱因,而且是金融市场固有风险与...

谢杰 导师:刘宪权 华东政法大学 2014-05-01 博士论文

关键词: 市场操纵犯罪 / 机理 / 规制 / 法律与金融分析

下载(3510)| 被引(31)

我国金融业经营模式演进中的监管分析  CNKI文献

自二十世纪七十年代金融自由化发展兴起到20007年美国爆发的次贷金融危机期间,各国的金融业发展经历了翻天覆地的变化,英国、日本与美国纷纷从原来的分业经营模式转变为混业经营,中国也经历了对金融业整顿过程中的混业...

田长海 导师:谢平 西南财经大学 2014-04-01 博士论文

关键词: 监管模式 / 金融监管 / 金融秩序 / 金融稳定

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商业银行跨界经营研究:理论、现状、路径及风险控制  CNKI文献

当前,我国商业银行正处于一个重要的变革时期:从经营单一的传统商业银行业务向综合化经营迈进。在此变革时期,商业银行在综合化经营试点的外部推动和自身战略安排的内在要求下,跨界经营活动频繁。在“分业经...

史俊仙 导师:张玉柯 河北大学 2013-12-01 博士论文

关键词: 商业银行 / 跨界经营 / 路径选择 / 风险控制

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我国资产证券化的路径选择与制度安排  CNKI文献

本文回顾了次贷危机前后美欧日及我国资产证券化市场的发展概况及趋势,指出了我国市场在发展过程中存在的问题及面临的机遇。结合我国经济结构调整战略及"用好增量、盘活存量"要求,提出了我国资产#~

中国外汇交易中心课题组 《上海金融》 2013年11期 期刊

关键词: 资产证券化 / 路径选择 / 制度安排

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证券交易所自律司法介入研究  CNKI文献

在激烈的证券市场利益冲突之中,我国证券交易所因履行自律职责已经被推上涉诉的“风口浪尖”。尽管法院所持立场从“拒之门外”到“谨慎介入”,其中进步有目共睹、令人可喜,但法院在审理案件时所感到的...

韩朝炜 导师:徐明 华东政法大学 2013-11-01 博士论文

关键词: 司法介入 / 证券交易所 / 自律 / 限度

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