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证券投资基金托管人监督问题研究  CNKI文献

随着金融市场的快速发展及国民收入的不断提高,投资理财成为人们增加财富的热门之选。证券投资基金因具有投资灵活,低风险,低门槛等特点,在金融市场投资理财中具有重要地位。但在证券投资

王兴雨 导师:赵立新 河北师范大学 2022-05-25 硕士论文

关键词: 证券 / 基金托管人 / 信托

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合规运作是资产管理行业的“生命线”  CNKI文献

日前,中银证券优势制造股票基金的基金经理白冰洋因在基金管理运作过程中未能勤勉尽责,被上海证监局采取出具警示函的行政监管措施。 基金经理被监管部门出具警示函,在行业内较为少见。业内人士表示,合规运作是资...

徐金忠 中国证券报 2022-03-21 报纸

关键词: 运作管理 / 基金份额持有人 / 基金经理 / 证券投资基金

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2月份超过30只 公募基金密集拉响清盘警报  CNKI文献

年初至今A股市场深度调整的行情之下,不仅数百只私募基金产品触及预警线,而且部分公募基金产品也拉响了清盘警报。 从2022年2月份的基金公告来看,发布清盘预警的公募基金数量超过30只,其中除中小型基金公司的产品...

李沁 经济观察报 2022-03-07 报纸

关键词: 提示性 / 公募基金 / 基金份额持有人 / 基金资产净值

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质疑险资大额投机 情急之下基金经理怼错人  CNKI文献

27日晚间,一位基金经理在朋友圈的吐槽被疯狂截图转发。$$ 中海基金管理有限公司(下称“中海基金”)基金经理彭海平在朋友圈吐槽称,某家保险资管公司在7月22、23两日合计大额申购3700余万中海可转债,结果不到5个...

张苑柯 第一财经日报 2021-07-29 报纸

关键词: 基金经理 / 中海基金管理有限公司 / 基金持有人 / 证券投资基金

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私募基金托管人对基金管理人的监督责任研究  CNKI文献

近年来我国私募基金业总规模增长迅速,对其监管逐年增强。但就私募基金业的监管现状来看仍存在着很多的问题,其监管制度及基金托管人监督制度研究及实践工作尚且任重道远。现有研究对私募基金

田子昱 导师:陈正华 天津工业大学 2021-05-28 硕士论文

关键词: 私募基金 / 基金托管人 / 基金管理人 / 基金持有人

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证券投资基金份额持有人权益的法律保护  CNKI文献

随着资本市场的不断发展,资管产品越来越多地被投资人认识,证券投资基金作为一种集合类投资产品受到众多投资者的青睐,形象地形容证券投资基金是一个池子,汇聚众多投资者的

吴晓琳 导师:李鲜花 延边大学 2021-03-12 硕士论文

关键词: 基金份额持有人 / 信息披露 / 权益保护 / 纠纷解决机制

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投资者追高入场或面临风险  CNKI文献

1月25日上午9时30分至10时30分,上交所再次暂停了易方达、鹏华、中欧、汇添富、华夏旗下的五只创新未来基金的交易业务,停牌原因为风险警示。恢复交易之后,五只基金场内交易价格一度跌停,不过截至25日午间收盘,五...

解旖媛 金融时报 2021-01-26 报纸

关键词: 投资者 / 基金持有人 / 场内交易 / 二级市场

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远离分级基金“剩宴”  CNKI文献

12月11日,部分分级基金再度迎来大跌。梳理一些分级基金近期的市场表现,持续下跌成为共同特点。随着分级基金完成整改期限越来越近,尚未完成转型的分级基金产品正成为市场中的“弃子”,投资者也要避免接“最后一棒...

徐金忠 中国证券报 2020-12-14 报纸

关键词: 分级基金 / 高铁产业 / LOF / 证券投资基金

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中国债市开放新政落地 运行首日交易破70亿  CNKI文献

“如今我们更有底气向总部申请更高额度投资人民币债券。”9月22日早上,一位境外投资机构中国区负责人向21世纪经济报道记者表示。$$ 9月21日晚,央行、国家外管局发布《境外机构投资者投资中国债券市场资金管理规定...

陈植 21世纪经济报道 2020-09-23 报纸

关键词: 人民币债券 / 自由兑换 / 境外投资者 / 对冲基金

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基金托管市场将进一步扩大开放  CNKI文献

中国资本市场进一步扩大开放再迎新的政策措施,这次涉及的是证券投资基金托管市场。中国证监会日前就修订《证券投资基金托管业务管理办法》(以下简称《托管办法》)公开征求意见,《托管办法》允许符合条件的外国银...

杨毅 金融时报 2020-05-12 报纸

关键词: 基金托管 / 净资产 / 基金托管人 / 托管业务

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信托法视角下目标日期基金的法律关系研究  CNKI文献

目标日期基金(Target Date Fund,TDF)是根据投资者设定的退休日期、风险逐步降低的跨期资产管理的养老金融创新产品,能够有效扩大企业或个人养老投资规模,促进第二、第三支柱养老金的发展。近二十年...

王乔 导师:胡继晔 中国政法大学 2020-05-01 硕士论文

关键词: 目标日期基金 / 信托法 / 法律关系 / 受托人义务

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公开募集证券投资基金信息披露管理办法  CNKI文献

中国证券监督管理委员会令第158号《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》已经中国证券监督管理委员会2019年第2次委务会审议通过,现予公布,自2019年9月1日起施行。主席易会满2019年7月26日

《中华人民共和国国务院公报》 2019年35期 期刊

关键词: 基金信息披露 / 公开募集 / 中国证监会 / 基金份额持有人

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契约型证券投资基金内部治理问题及对策探讨  CNKI文献

证券投资基金伴随着我国证券市场的发展而不断发展,从封闭式基金发展到开放式基金,乃至各种创新类基金产品纷纷涌现,证券投资基金在国家政策支持的背景下快速发展,但我国基金

孙赵辉 《企业改革与管理》 2019年19期 期刊

关键词: 证券投资基金 / 内部治理 / 对策

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固收萎缩 权益业绩不佳 前海联合基金规模腰斩  CNKI文献

伴随基金公司二季报披露,基金公司的规模名次又有新变化。根据天天基金网排名,截至2018年二季度末,较一季度而言,部分基金公司保持了相对稳定,但也有基金公司名次出现大幅下滑。其中,新疆前海联合基金公司(以下...

顾梦轩 中国经营报 2018-08-06 报纸

关键词: 联合基金 / 混合基金 / 混合型基金 / 同花顺

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“阜兴系”180亿私募爆雷困境 谁来牵头处置失联私募?  CNKI文献

与P2P网贷不同,此次爆雷为私募基金。私募基金对投资人保护有一套完整的机制,本应权责明晰。但,争议之处在于,私募基金发生异常且无法履行管理职能时,作为资产托管方的银行是否应当承担责任?$$ 既非“假理财”...

辛继召 谢水旺... 21世纪经济报道 2018-07-25 报纸

关键词: 实际控制人 / 基金托管人 / 投资者 / 私募证券投资基金

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商业银行自有资金投资公募基金浅析  CNKI文献

近年来,我国直接融资加快发展、金融创新不断推进,商业银行自营投资比重稳步提升。为进一步挖掘银行资产经营潜力,适应金融创新趋势,商业银行有必要进一步完善自营投资的产品线建设,拓展自营投资业...

李平 张小芳... 《财经界》 2018年17期 期刊

关键词: 商业银行 / 证券投资基金 / 税收优惠 / 自营投资

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短期赎回费让你的成本增加多少  CNKI文献

4月1日起,监管强化投资人短期申赎行为管理,除货币市场与交易型开放式指数基金外,持有期少于7日的投资人将被收取不低于1.5%的赎回费并全额计入基金财产。一直以来,公募基金市场...

白利倩 《理财》 2018年05期 期刊

关键词: 交易型开放式指数基金 / 开放式证券投资基金 / 持有期 / 投资者

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契约型基金纠纷诉讼制度研究  CNKI文献

近年来,我国基金行业规模在高速增长扩大,目前已经成为宏观经济、金融和资本市场的重要组成部分。但在基金运作过程中,基金管理人的不当行为侵害基金财产和基金持有人利益的现象频发,导...

苗德源 导师:于锐 黑龙江大学 2018-04-10 硕士论文

关键词: 契约型基金 / 基金纠纷 / 民事诉讼 / 代表人诉讼

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证券投资基金份额持有人权益的法律保护  CNKI文献

近年来,我国证券投资基金业随着世界投资基金发展的大潮流也在发生着日新月异的变化。但是行业尚未成熟,内外仍存在着不少问题在不断地损害着各方的利益,特别是作为行业发展根基的证券投资基金份额...

季晨 导师:柴瑞娟 山东大学 2018-03-19 硕士论文

关键词: 基金持有人 / 法律 / 权益保护

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公开募集证券投资基金运作指引第2号——基金中...  CNKI文献

中国证券监督管理委员会公告[2016]20号现公布《公开募集证券投资基金运作指引第2号——基金基金指引》,自公布之日起施行。2016年9月11日第一条为促进证券投资基金的创新发展,规范~...

《中华人民共和国国务院公报》 2017年18期 期刊

关键词: 基金份额持有人 / 公开募集 / 基金运作 / 基金管理人

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