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股权众筹监管模式的辨析与重构  CNKI文献

股权众筹具有公开、小额、大众的特征,但在我国现行证券发行"非公即私"的二元机制下,股权众筹只能以私募模式运作。股权众筹与私募在监管模式、信息披露、市场封闭性等方面存在耦合性,但...

朱琳 《南方金融》 2018年04期 期刊

关键词: 互联网金融 / 股权众筹 / 证券发行 / 私募

下载(368)| 被引(10)

股权众筹法律问题研究  CNKI文献

本文以美国《JOBS法案》和《众筹条例》的法律体系为参考对象,从公募和私募两条路径剖析股权众筹规则的结构和功能,通过综合运用比较和规范分析方法,探寻二者差异的本质根源,总结我国股权众筹研究及监管规则设计...

杨硕 导师:傅穹 吉林大学 2017-06-01 博士论文

关键词: 证券法 / 互联网金融 / JOBS法案 / 公募股权众筹

下载(72)| 被引(0)

股权众筹的证券属性与法律规制研究  CNKI文献

股权众筹是“互联网”与“证券”的全新融合,是一种依托互联网平台而开展的新型小额证券发行活动。与其他互联网金融模式一样,股权众筹具有明显的效率价值与公平价值,被视为互联网金融的典型代表之一。但...

张驰 导师:汪振江 兰州大学 2016-04-01 硕士论文

关键词: 股权众筹 / 互联网金融 / 证券

下载(418)| 被引(4)

中国私募证券投资基金监管法律问题研究  CNKI文献

从上世纪90年代开始,在全球掀起了一场金融创新活动,各式金融衍生工具不断涌现,其中私募证券投资基金凭借投资自由、收益丰厚等优势而被投资人广泛接纳,从而获得了快速的发展。随着我国经济体制改革的不断深化和...

杨绪达 导师:徐菲 华东政法大学 2015-04-23 硕士论文

关键词: ?私募基金 / 证券投资 / 监管 / 私募发行

下载(707)| 被引(5)

论我国私募证券转售制度的构建  CNKI文献

本文的写作目的是为了提出完善我国私募证券转售制度的建议。文章共分为引言、正文及结语三个部分,正文部分共四章。正文第一章是对与本文主题相关理论背景进行分析,为下文做好铺垫。第一节对私募证券转售...

张小波 导师:陈岱松 华东政法大学 2015-04-15 硕士论文

关键词: 私募证券 / 转售限制 / 合格投资者 / 机构投资者

下载(98)| 被引(1)

美国证券私募发行制度研究  CNKI文献

我国《证券法》第十条对公开发行有原则性规定,对非公开发行有限制性规定,似有美国私募制度的意味,但立法理念和实际操作相距甚远,"形似而神不似"。本文对美国私募制度核心规...

霍达 郑坤山 证券市场导报》 2014年06期 期刊

关键词: 证券私募发行 / 豁免 / 需要标准 / 合格投资者

下载(642)| 被引(13)

私募二级市场创新:美国144A私募市场经验及我国...  CNKI文献

投资行为短期化、风险资本退出渠道仍然不畅通、风险资本来源缺乏流动性抑制专业机构投资者的进入是我国风险投资发展的主要障碍。通过对美国144A规则和组织化、集中化私募证券二级市场形成的分析,认为我国可借...

贺绍奇 《中国市场》 2014年19期 期刊

关键词: 流动性改善 / 私募二级市场 / 多层次资本市场 / 证券市场

下载(406)| 被引(7)

证券私募发行准入法律问题研究  CNKI文献

随着我国市场经济的全方位发展,证券私募发行逐步盛行,但在立法上,我国目前依旧延续传统的证券公募发行的相关制度,由此一来,则出现了现实之于立法间的“真空地带”。为了紧跟证券市场发展的...

刘星谷 导师:彭真明 华中师范大学 2014-05-01 硕士论文

关键词: 证券私募发行 / 审查模式 / 豁免注册 / 转售限制

下载(266)| 被引(1)

美国JOBS法案对中国证券发行制度改革的启示  CNKI文献

美国JOBS法案旨在通过放松证券法律监管的限制,改善融资环境,提升中小企业的融资能力,帮助成长型企业更便利地筹集资本。针对放松管制给投资者保护带来的挑战,JOBS法案也进行了大量的制度安排,力求在企业资本形...

梁家全 陈智鹏 《金融理论与实践》 2014年04期 期刊

关键词: 证券市场 / JOBS法案 / 证券发行 / 资本形成

下载(904)| 被引(40)

私募证券的法律制度研究  CNKI文献

私募证券作为证券市场中一种非常重要的投融资方式,近年来发展迅速,但我国相关立法尚处于起步阶段。“事实先行、法律滞后”的局面导致我国私募证券市场存在许多问题。如中国人文环境的特殊性,一...

孙成香 导师:张铁薇 黑龙江大学 2014-03-25 硕士论文

关键词: 私募证券 / 私募发行 / 私募转售 / 私募监管

下载(165)| 被引(1)

私募发行的注册豁免与欺诈监管——从2013年...  CNKI文献

美国证券交易委员会对芝加哥会议中心项目提起证券欺诈诉讼,是因为其符合美国司法对于证券的认定。芝加哥会议中心项目属于私募证券,可以豁免在美国证券交易委员会的注册登记,但这并不意味着私募发行完全不遵守美国证...

蓝寿荣 金融法学家(第五辑) 2013-12-07 中国会议

关键词: 证券私募 / 注册豁免 / 欺诈责任 / 证券法

下载(215)| 被引(0)

完善我国证券私募发行法律制度之建议  CNKI文献

作为重要的融资途径,证券私募发行已成为经济发展进程中不可或缺的融资方式。目前,我国资本市场上已存在着大量私募发行的现象.然而,相应的法律法规却并不太完善。对私募发行的概念及其特征分析有利...

颜志强 《长春工业大学学报(社会科学版)》 2013年06期 期刊

关键词: 证券 / 私募发行 / 法律价值 / 法律制度

下载(129)| 被引(1)

中美证券私募发行对象探究  CNKI文献

证券私募发行制度源于美国1933年《证券法》,私募发行是一种在保障投资者权益前提下的效率安排,通过行政审核豁免制度来降低发行成本、提高融资效率;通过高标准的发行对象准入与...

苗相如 《前沿》 2013年19期 期刊

关键词: 私募发行 / 特定对象 / 获许投资

下载(167)| 被引(0)

论我国证券私募发行法律制度的构建  CNKI文献

证券私募发行作为世界流行的证券发行方式之一,和公募发行并驾齐驱,成为了经济发达国家资本市场的重要融资渠道。证券私募发行能很好地补充公募发行的不足,具有发行程序简易、~#...

王俊捷 导师:张建伟 复旦大学 2013-09-20 硕士论文

关键词: 证券交易 / 私募发行 / 法律制度 / 制度构建

下载(49)| 被引(1)

美国私募注册豁免制度的演变及其启示——兼论...  CNKI文献

证券的公募要经过监管部门的核准(注册),受到严格监管,符合条件的私募可以豁免注册,这是各国证券法通行的规则。美国私募注册豁免制度经历了从刻板的"人数"标准到立法...

梁清华 《法商研究》 2013年05期 期刊

关键词: 证券法 / 私募 / 注册豁免 / 合格投资者制度

下载(2598)| 被引(89)

美中证券私募发行法律界定比较研究  CNKI文献

随着2012年12月28日新修订《中华人民共和国证券投资基金法》的颁布,“私募”一词又开始成为社会关注的焦点。相对我国而言,美国证券私募发行法律界定从特定投资者和特定发行方式两大角度出...

陈晓倩 导师:臧立 外交学院 2013-06-01 硕士论文

关键词: 证券 / 私募发行 / 法律界定 / 特定投资者

下载(362)| 被引(2)

证券私募发行准入制度研究  CNKI文献

我国证券市场的单一公募制度限制了整个证券市场的发展。从21世纪初期,我国私募发行迅速发展,但与国际上通行的私募制度相比,我国的私募制度仍然显得有些稚嫩,私募制度的法律化、...

陈冰 导师:陈本寒 武汉大学 2013-03-01 博士论文

关键词: 公司法 / 证券 / 私募发行 / 准入制度

下载(2692)| 被引(19)

论我国证券法定范围引发的问题及其解决方案  CNKI文献

我国证券法没有证券定义并缺乏功能标准,法定列举了股票、公司债券及国务院认定的证券为其调整范围。证券法定范围的不足造成具有实质性功能的证券活动无法科学判定,企业难以借用股票和...

李有星 杨俊 《时代法学》 2012年04期 期刊

关键词: 证券定义 / 功能标准 / 投资合同 / 证券私募

下载(786)| 被引(24)

美国证券私募合格投资者制度及启示  CNKI文献

证券私募发行作为一种弹性便捷的新型资金筹集模式,近年来在我国大量涌现并迅速发展。然而与之形成鲜明对比的是,我国目前的相关规范较为混乱,特别是在投资者适格方面,明显存在着政出多门、标准不一,内容牴牾或...

陈斌彬 《上海金融》 2012年07期 期刊

关键词: 私募发行 / 合格投资者 / 注册豁免

下载(587)| 被引(23)

论我国私募证券转让制度的构建与完善  CNKI文献

2005年修订的《证券法》在第十条中明确规定了“公开发行”的界定标准,实际上也就为私募发行制度的建立搭建了基础的框架。由于现实的证券市场中私募发行和转让活动已经大量存在,所以...

刘辰晨 导师:陈洁 中国社会科学院研究生院 2012-06-30 硕士论文

关键词: 私募证券 / 转售限制 / 合格投资者 / 信息披露

下载(211)| 被引(2)

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