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公司的信用与评价 以公司债券发行限额的存废为例  CNKI文献

公司债券发行限额,被用于遏制公司过度负债,调和股东有限责任与债券投资者保护之间的利益冲突。这种在业主论指导下物化公司人格的资本信用观,以发债之时的净资产衡量公司信用,不能揭示公司真实的信用状况,容易落空债...

洪艳蓉 《中外法学》 2015年01期 期刊

关键词: 公司信用 / 发债限额 / 资产信用观 / 投资者保护

下载(1836)| 被引(35)

双层SPV资产证券化的法律逻辑与风险规制  CNKI文献

独具中国特色的双层SPV资产证券化,通过构造信托受益权作为合规基础资产帮助企业融资,是金融中介推动下形成的,复合商业理性与法律动因的金融创新。该模式的实质是回归企业主体信用的担保融资,但其可能存在被滥用于帮...

洪艳蓉 《法学评论》 2019年02期 期刊

关键词: 双层SPV / 资产证券化 / 商业理性 / 必要原则

下载(1791)| 被引(40)

绿色债券运作机制的国际规则与启示  CNKI文献

绿色债券具有良好的投融资功能和环境效益,是发行人、投资者和政府实现多方共赢的金融工具。为建立市场对绿色债券的信任,解决投融资双方的信息不对称问题,国际资本市场协会和气候债券倡议组织建立了一套包括绿色项目...

洪艳蓉 《法学》 2017年02期 期刊

关键词: 绿色债券 / 国际规则 / 激励约束机制 / 启示

下载(1778)| 被引(34)

公司债券违约零容忍的法律救赎  CNKI文献

对公司债券违约的零容忍会严重制约债券市场的健康发展。主管部门在监管竞争下的机会主义和地方政府为争夺金融资源而提供隐性担保的结合,使公司债券市场成为地方政府便利的融资平台,偏离了其应以商事信用为基础,接受...

洪艳蓉 《法学》 2013年12期 期刊

关键词: 公司债券 / 城投债 / 违约零容忍 / 政府隐性担保

下载(1972)| 被引(74)

资产证券化与不良资产处置——中国的实践与反思  CNKI文献

不良资产证券化作为我国高效处置不良资产的预设方式,直接套用信贷资产证券化制度进行试点。尽管项目由市场主导顺利发行,但大量试点额度剩余反映出如下问题:一是对证券化处置不良资产制度功能的认识误差;二是不良资产...

洪艳蓉 《证券市场导报》 2018年12期 期刊

关键词: 不良资产处置 / 资产证券化 / 信贷资产

下载(1872)| 被引(33)

股票质押式回购的法律性质与争议解决  CNKI文献

股票质押式回购是具备资格的证券公司开展的股票质押融资,在法律性质上属于担保资金借贷合同,但有别于商业银行贷款和一般民间借贷。股票质押式回购的内容虽然深受证券监管规则影响,但主要倚重当事人之间的合同约定。...

洪艳蓉 《法学》 2019年11期 期刊

关键词: 股票质押式回购 / 担保资金借贷 / 争议解决 / 场内交易

下载(801)| 被引(13)

《证券法(三审稿)》债券规则评析  CNKI文献

基于资本市场基本法的功能预设,证券法的相关规定及其历次重大修订,都能引发各界的关注和热议。在历经多年探索之后,我国2005年重大修订的《证券法》终于迎来了2019年5月的三审稿修订。尽管草案的重点是体现中央"...

洪艳蓉 《中国法律评论》 2019年04期 期刊

关键词: 投资者保护 / 《证券法》 / 公开发行 / 信用债券

下载(892)| 被引(15)

论基金托管人的治理功能与独立责任  CNKI文献

作为解决契约型投资基金"委托—代理"问题的治理机制,基金托管人被赋予补充基金管理人信用和制衡管理人滥权的功能。中国法下的基金托管人,是"一元信托"基金结构中的受托人,其职责依据《证券投资...

洪艳蓉 《中国法学》 2019年06期 期刊

关键词: 契约型基金 / 基金托管人 / 独立责任 / “阜兴案”

下载(1683)| 被引(9)

中国绿色公司债券的制度挑战与改进  CNKI文献

国际经验表明,利用债券工具引导公司融资服务于绿色产业已成为趋势,需要建立一套行之有效的绿色项目分类与认证、专项资金管理和信息披露制度予以保障。中国已开启绿色公司债券的实践,但作为一个新兴市场,既存在缺失有...

洪艳蓉 《证券市场导报》 2016年09期 期刊

关键词: 绿色债券 / 债券市场 / 绿色金融 / 绿色产业

下载(1338)| 被引(38)

我国证券监管独立性的检讨与制度完善  CNKI文献

证券市场的有序运行离不开证券监管的保驾护航,后者功能的发挥以监管独立性为基础。证券监管独立性使监管者独立于政治干预和商业利益的捕获,专注于监管目标的实现,其内容包括独立的监管机构、独立的行业立规权、独立...

洪艳蓉 《法律适用》 2018年03期 期刊

关键词: 证券监管 / 有效性 / 独立性 / 问责性

下载(1059)| 被引(19)

《证券法》债券规则的批判与重构  CNKI文献

引言:债市大发展下停滞的债券规则发行债券,是具有独立人格的公司以商业信用为基础,承诺未来一定时期内还本付息的直接融资方式。根据融资优序理论〔71〕,债券融资是公司首选的外源性筹资途径,优于银行信贷和发行股票...

洪艳蓉 《中国政法大学学报》 2015年03期 期刊

关键词: 发行人 / 公开发行 / 《证券法》 / 债券持有人会议制度

下载(1426)| 被引(69)

证券监管的独立性与监管治理研究  CNKI文献

金融监管治理直接关系到金融监管有效性的实现,其中的一个基本原则和核心要求就是监管独立性。金融监管独立性这一议题经过半个多世纪的发展与研究,正在形成丰富的内涵和多元化的实现机制,可以为长期以来被忽视的证券...

洪艳蓉 《金融监管研究》 2017年12期 期刊

关键词: 金融监管治理 / 监管独立性 / 监管问责 / 监管有效性

下载(540)| 被引(13)

公共管理视野下的证券投资者保护  CNKI文献

传统的证券投资者保护基于全能行政监管者和无限监管资源的假设,采用融资准入对投资者实行无差别保护,已难以适应资本市场的发展需求。从公共管理的角度看,应在整个证券投资过程中建立全民参与的投资者保护机制。其中...

洪艳蓉 《厦门大学学报(哲学社会科学版)》 2015年03期 期刊

关键词: 公共管理 / 投资者保护 / 《证券法》

下载(870)| 被引(26)

证券公司金融创新与投资者保护——以资产管理合同监管为例  CNKI文献

资产管理业务作为证券公司的金融创新备受推崇,但其准入从审批制转为备案制的变化,在提升证券公司服务资本市场和实体经济能力的同时却带来了投资者保护的新挑战。资产管理合同的完备与否,成为放松管制之后投资者实现...

洪艳蓉 《证券市场导报》 2013年09期 期刊

关键词: 金融创新 / 资产管理 / 投资者保护 / 合同自由

下载(1055)| 被引(14)

重启资产证券化与我国的发展路径  CNKI文献

传统金融监管不能有效应对资产证券化风险,是导致2008年次贷危机的主因。资产证券化在一国金融市场中占据重要地位,其发起-分流业务模式引发的风险需要金融监管者通过强化金融中介的激励机制和信息披露制度予以解决。...

洪艳蓉 《证券市场导报》 2011年09期 期刊

关键词: 资产证券化 / 金融监管改革 / 发起-分流模式 / 信息披露

下载(2982)| 被引(113)

资产信用融资与风险管理:专利许可收费权证券化的新探索  CNKI文献

专利许可的繁荣和证券化制度的完善提供了运用专利许可收费权进行证券化融资的新机遇。这种基于资产信用的融资,具有不受专利权人信用制约的比较优势,但成功的关键仍需要解决专利许可收费权作为基础资产的信用、期限、...

洪艳蓉 《知识产权》 2013年11期 期刊

关键词: 资产信用融资 / 专利许可收费权 / 证券化 / 风险管理

下载(666)| 被引(15)

新《证券法》债券规则评析  CNKI文献

2019年资本市场领域最引人注目的,莫过于历经五年四读(全国人大常委会分别于2015年4月、2017年4月、2019年4月、2019年12月对《证券法》修订草案进行了四次审议,至新法正式实施,历时已超过五年),最终于2019年12月28日...

洪艳蓉 《银行家》 2020年03期 期刊

关键词: 《证券法》 / 公司债券 / 核准制 / 发行人

下载(387)| 被引(5)

公司债券的多头监管、路径依赖与未来发展框架  CNKI文献

公司债券市场受益外因的蓬勃发展更应激发对其自身可持续发展内力的探索。改变公司债券只是作为政府配置信贷资源手段的定位,授予企业根据财务需求安排债务融资的权利;协调三部委主导不同债券规则的多头监管,建立统一...

洪艳蓉 《证券市场导报》 2010年04期 期刊

关键词: 公司债券 / 债券市场 / 监管竞争 / 债市发展

下载(1802)| 被引(70)

美国证券交易委员会行政执法机制研究:“独立”、“高效”与...  CNKI文献

一、独立而全能的执法者:证券交易委员会的执法地位与综合职权美国证券交易委员会(Securities and Exchange Commission,以下简称SEC)的历史可以回溯到20世纪30年代。1929-1933年的经济危机过后,国会为恢复投资者信心

洪艳蓉 《比较法研究》 2009年01期 期刊

关键词: SEC / 执法者 / 执法措施 / 司法保障

下载(1778)| 被引(72)

资产证券化若干法律问题比较研究  CNKI文献

作为20世纪70年代以来重要的金融创新,资产证券化以担保、证券法律 制度为左右翼,将静态的债权资产转化为可流通的证券资产,具有不同于传统 融资方式的资产信用融资、结构性融资和表外融资的特...

洪艳蓉 导师:徐崇利 厦门大学 2002-06-01 博士论文

关键词: 资产证券化 / 法律问题 / 外国法制 / 中国法律框架构想

下载(5471)| 被引(127)

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